新疆维吾尔自治区县级以下人民代表大会代表直接选举实施细则（第三次修正）
新疆维吾尔自治区人大常委会
新疆维吾尔自治区县级以下人民代表大会代表直接选举实施细则（第三次修正）
新疆维吾尔自治区人大常委会
目 录
第一章 总 则
第二章 选举机构
第三章 代表名额
第四章 少数民族的选举
第五章 选区划分
第六章 选民登记
第七章 代表候选人的提出
第八章 投票选举
第九章 其 它
第一章 总 则
第一条 根据《中华人民共和国全国人民代表大会和地方各级人民代表大会选举法》（以下简称选举法）、《全国人民代表大会常务委员会关于县级以下人民代表大会代表直接选举的若干规定》，结合自治区的实际情况，制定本细则。
第二条 县、自治县、不设区的市、市辖区、乡、民族乡、镇的人民代表大会的代表，由选民直接选出。
第三条 直接选举必须严格依法进行，保障人民民主权利，贯彻党的民族政策，加强基层政权，促进社会主义物质文明和精神文明的建设。
第四条 新疆生产建设兵团以及驻在乡、民族乡、镇的不属于县级以下人民政府领导的企事业单位的职工，可以只参加县级人民代表大会代表的选举，不参加乡、民族乡、镇人民代表大会代表的选举。
第五条 中国人民解放军驻疆部队选举出席县级人民代表大会的代表，依照《中国人民解放军选举出席全国人民代表大会和地方各级人民代表大会代表的办法》办理。
第二章 选举机构
第六条 县、自治县、不设区的市、市辖区、乡、民族乡、镇设立选举委员会。县级选举委员会受本级人民代表大会常务委员会领导。乡、民族乡、镇的选举委员会受县、自治县、不设区的市、市辖区人民代表大会常务委员会的领导。
县、乡两级选举结合进行时，由县级选举委员会统一领导选举工作，乡、民族乡、镇选举委员会既主持本级人民代表大会代表的选举，又承担县级人民代表大会代表的选举工作。
第七条 县级选举委员会由十一人至十五人组成。设主任一人，副主任一至三人，委员若干人。其组成人员由本级人民代表大会常务委员会任命。乡、民族乡、镇选举委员会由五至九人组成，设主任一人，副主任一至二人，委员若干人。其组成人员由县、自治县、不设区的市、市辖区
的人民代表大会常务委员会任命。
选举委员会设立办事机构，调集必要人员，办理选举的具体事务。
第八条 选举委员会的职权是：
（一）主持本级人民代表大会代表的选举；
（二）进行选民登记，审查选民资格，公布选民名单，受理对于选民名单不同意见的申诉，并做出决定；
（三）划分选举本级人民代表大会代表的选区，分配各选区应选代表的名额；
（四）根据较多数选民的意见，确定和公布正式代表候选人的名单；
（五）规定选举日期；
（六）确定选举结果是否有效，公布当选代表名单。
第九条 选区设立选举工作领导小组，主持本选区的选举工作。领导小组成员由选举委员会决定。
第十条 选区可按实际情况划分选民小组，由选民推选组长、副组长，组织本选民小组的选举活动。
第十一条 自治州、设区的市人民代表大会常务委员会，指导本行政区域内的直接选举工作；地区人大工作委员会，指导本地区的直接选举工作。
第三章 代表名额
第十二条 县、乡两级人民代表大会的代表名额，根据精简、效能、便于召开会议、讨论问题和解决问题，并且使各民族、各地区、各方面都能有适当数量的代表的原则，按照下列规定确定：
（一）县、自治县、不设区的市、市辖区的代表名额基数为一百二十名，每五千人可以增加一名代表；人口不足五万的，代表总名额可以少于一百二十名；
（二）乡、民族乡、镇的代表名额基数为四十名，每一千五百人可以增加一名代表；人口不足二千的乡、民族乡、镇的代表总名额可以少于四十名；
按照前款规定的县、乡两级人民代表大会的代表名额基数与按人口数增加的代表数相加，即为县、乡两级人民代表大会的代表总名额。
聚居的少数民族多或者人口居住分散的县、自治县、不设区的市、市辖区、乡、民族乡、镇，经自治区人民代表大会常务委员会决定，代表名额可以另加百分之五。
第十三条 县级的人民代表大会代表的具体名额及其分配方案，由本级人民代表大会常务委员会提出，经自冶州、设区的市人民代表大会常务委员会或地区人大工作委员会审核后，报自治区人民代表大会常务委员会依法确定，并报全国人民代表大会常务委员会备案。
乡级的人民代表大会代表的具体名额及其分配方案，由乡、民族乡、镇选举委员会提出，报县级人民代表大会常务委员会依法确定，并报自治州、设区的市人民代表大会常务委员会或地区人大工作委员会备案。
第十四条 县、乡两级人民代表大会的代表总名额经确定后，本届任期内不再变动。如果由于行政区划变动等原因造成人口较大变动的，该级人民代表大会的代表总名额应依法重新确定。
第十五条 县、乡两级人民代表大会的代表中，应当有工人、农牧民、干部、知识分子、爱国人士和其他劳动人民的代表。
妇女应有适当数量的代表，并逐步提高妇女代表的比例。选举时，妇女代表候选人不得低于代表候选人总数的百分之二十五。
归侨、侨眷人数较多的县、自治县、不设区的市、市辖区和乡、民族乡、镇的人民代表大会，应当有适当数量的归侨、侨眷代表。
县、自治县、不设区的市、市辖区的人民代表大会，应当有适当数量的解放军和武装警察部队的代表。
第十六条 县级人民代表大会代表名额的分配：
（一）县、自冶县的代表名额，按农村每一代表所代表的人口数四倍于城镇每一代表所代表人口数的原则分配；
（二）不设区的市、市辖区农村每一代表所代表的人口数，应多于市区每一代表所代表的人口数；
（三）市辖区行政区域内的中央、自治区、设区的市所属的大型厂矿企业、事业单位和机关、学校代表名额的分配，每一代表所代表的人口数可以多于驻地每一代表所代表的人口数；
（四）县、自治县、不设区的市、市辖区行政区域内，生产建设兵团所属的企事业单位，应有代表参加当地的人民代表大会。兵团所属企事业单位每一代表所代表的人口数，应多于当地县级人民代表大会每一代表所代表的人口数。具体名额，各地可根据实际情况协商确定；
（五）县、自治县行政区域内，镇的人口特多的或者不属于县级以下人民政府领导的企事业组织的职工人数，在全县总人口数中所占比例较大的，农村每一代表所代表的人口数同镇或者企业、事业组织职工每一代表所代表的人口数之比可以小于四比一直至一比一；
（六）人民解放军选举出席各驻地县级人民代表大会代表一至五名，具体名额由县级选举委员会同人民武装部和当地驻军商定。
第四章 少数民族的选举
第十七条 县级选举委员会和乡、民族乡、镇的选举委员会组成人员中，应有本行政区域各聚居民族的代表。
第十八条 县级人民代表大会和乡、民族乡、镇人民代表大会各民族代表所占的比例，依照选举法关于少数民族的选举的规定，结合当地的实际情况，具体确定。
县、乡两级人民代表大会少数民族代表候选人名单，由选举委员会根据较多数选民意见，当地民族构成情况和各民族都能有适当数量的代表的原则确定。选举时，各民族的候选人在本民族中差额选举。
第十九条 执行选举法的有关规定，自治县实行区域自治的民族的代表，如达不到县人民代表大会代表总数三分之一的，或者虽然达到三分之一，但比上一届所占比例下降较多的，可以报经自治区人民代表大会常务委员会批准，适当减少实行区域自治的民族每一代表所代表的人口数。
第二十条 执行选举法的有关规定，县、市、市辖区某些少数民族的代表，如在县级人民代表大会代表总数中所占比例比上一届下降过大的，可以报经自治区人民代表大会常务委员会批准，予以适当调整。
第二十一条 选举工作中，应使用当地通用的民族文字并注意配备各民族的干部。
第二十二条 牧区选举工作的步骤、投票方式和其它各项选举工作，应当适应牧区的特点。
第五章 选区划分
第二十三条 选区应根据便于选民参加选举，便于选举的组织领导，便于选民了解代表和代表联系选民的原则，可以按居住状况划分，也可以按生产单位、事业单位、工作单位划分。每一选区选一至三名代表，不得扩大。
第二十四条 选区的大小，按照每一选区选一名至三名代表划分。
城镇各选区每一代表所代表的人口数应当大体相等。农村各选区每一代表所代表的人口数应当大体相等。
第六章 选民登记
第二十五条 计算选民年满十八周岁的时间，以当地规定的选举日为准。
第二十六条 依法被剥夺政治权利的人，不进行选民登记。
第二十七条 经选举委员会确认，不能行使选举权利的精神病患者、呆傻人员（间歇性精神病患者除外）和长期外出下落不明的人员暂不列入选民名单。
第二十八条 因反革命案或者其它严重刑事犯罪案被羁押、正在受侦查、起诉、审判的人，经人民检察院或者人民法院决定，在被羁押期间停止行使选举权利。
第二十九条 下列人员准予行使选举权利：
（一）被判处有期徒刑、拘役、管制而没有附加剥夺政治权利的；
（二）被羁押，正在受侦查、起诉、审判，人民检察院或者人民法院没有决定停止行使选举权利的；
（三）正在取保候审或者被监视居住的；
（四）正在被劳动教养的；
（五）正在受拘留处罚的。
第三十条 每一选民只在一个选区登记。
（一）机关、团体、企事业单位的职工在所在单位登记，教职工和学生在学校登记，城乡居民在户口所在地登记；
（二）外地常住本地办事机构的职工和家属在现居住地登记；
（三）临时外出人员，由原工作单位或户口所在地登记；
（四）经劳动部门批准的临时工、合同工，可以在现工作单位登记，但应通知其户口所在地不再登记；
（五）无户口人员，本人要求在现居住地参加选举的，取得原户口所在地证明后，可予登记；
（六）从外地已经迁出，又未在迁入地区落好户口的人员，可在现居住地登记；
（七）由民政部门安置的人员，在安置单位登记；
（八）旅居国外的中华人民共和国公民在县级以下人民代表大会代表选举期间在国内的，可以参加原籍地、现工作所在地或者出国前居住地的登记。
登记并经审查合格的选民，发给选民证。选民证是参加选举的证件，不能作为申报户口的依据。
第三十一条 由政党、人民团体推荐的县、自治县、不设区的市、市辖区、乡、民族乡、镇人民代表大会的代表候选人，应经选举委员会介绍到选区，列入选区选民名单，参加选区的选举活动。
第三十二条 选举委员会应于选举日前二十天张榜公布选民名单。投票选举之前，对选民要进行一次核实，变动名单应予公布。
第三十三条 对公布的选民名单如有不同意见，可向选举委员会申诉。由选举委员会于三日内作出决定，申诉人如果对选举委员会的决定不服，可以向人民法院起诉。人民法院的判决为最后决定。
第七章 代表候选人的提出
第三十四条 代表候选人提名，应在选民名单公布后按选区进行。
（一）人民代表应该具有一定的社会活动能力和参政、议政能力，应是能够代表人民行使法定的职权，参与讨论和决定重大问题，模范地遵守宪法和法律，维护祖国统一与民族团结，办事公道，联系群众，为广大群众所信任的公民；
（二）各正常、人民团体可以联合或者单独推荐代表候选人。选民十人以上联名，也可以推荐代表候选人。推荐代表候选人应以书面署名方式提出。推荐时，应向选举委员会介绍候选人的情况；
（三）各政党、人民团体或选民十人以上联名推荐代表候选人的名额，不得超过本选区应选代表的名额。
第三十五条 由选民直接选举的代表候选人名额，应多于应选代表名额的三分之一至一倍。
第三十六条 代表候选人的提名、确定，应自下而上，自上而下，反复讨论，民主协商，严格依法办事，任何个人、任何组织不得把持包办。
选举委员会汇总各方面提出的代表候选人名单和各候选人的情况，在选举日的十五日以前公布，由各选区的选民小组反复酝酿、讨论、协商，根据较多数选民的意见，确定正式代表候选人名单。
正式代表候选人名单，由选举委员会于选举日前五天张榜公布。候选人的名字必须准确，担任过公职的，应沿用担任公职时的名字，不得随意变动。
第三十七条 选举委员会应当向选民介绍代表候选人的情况。推荐代表候选人的党派、团体或者选民可以在选民小组会议上介绍所推荐的代表候选人的情况。但是在选举日必须停止对代表候选人的介绍。
第八章 投票选举
第三十八条 选举可以召开选举大会和设立投票站，配合流动票箱进行。选举机构可以从当地实际出发，根据便于选民参加选举的原则具体安排。
第三十九条 选举采用无记名投票办法。
选民如果在选举期间外出，经选举委员会同意，可以书面委托其他选民代为投票。每一选民接受的委托不得超过三人。选民如果是文盲或者因残疾不能写选票的，可以委托信任的人代写。
第四十条 本细则第二十九条所列准予行使选举权利的人员参加选举，由选举委员会与执行监禁、羁押、拘留或劳动教养的机关共同决定，可以在流动票箱投票，也可以委托有选举权的亲属或者其他选民代为投票。被判处拘役、受拘留处罚或者被劳动教养的人，可以在选举日回原选区
参加选举。
第四十一条 选举人对于代表候选人可以投赞成票，可以投反对票，可以另选其他选民，也可以弃权。
第四十二条 选区召开选举大会或者投票站投票，由选举委员会或其派出的人员主持。
正式代表候选人不得主持投票选举，不得担任监票员、计票员。
在选民直接选举人民代表大会代表时，选区全体选民的过半数参加投票，选举有效。
每次选举所投的票数，多于投票人数的无效，应重新投票；等于或少于投票人数的有效。每票所选人数，多于应选人数的无效，等于或少于应选人数的有效。
第四十三条 代表候选人获得参加选举的选民过半数的选票始得当选。获得过半数选票的代表候选人名额超过应选代表名额时，以得票多的当选，依次确定，到满额为止。如遇票数相等不能确定当选人时，应当就票数相等的候选人再次投票，以得票多的当选。
获得过半数选票的当选代表的名额少于应选代表的名额时，不足的名额另行选举。另行选举时，根据在第一次投票时得票多少的顺序，按照法定的差额比例，确定候选人名单，如果只选一人，候选人应为二人。代表候选人以得票多的当选，但是得票数不得少于选票的三分之一。
经过两次选举仍然未能选出足额的代表时，选举委员会可以宣布结束选举。没有选足的代表名额，保留给该选区，待适当时候进行选举。
第四十四条 选举委员会对各选区的选举结果进行审查，认定有效后，即可张榜公布当选代表名单，填写代表登记表并书面通知代表本人。
代表证书，应在本级人民代表大会或人民代表大会常务委员会审查确认其代表资格后，由领导选举的本级人民代表大会常务委员会发给。乡、民族乡、镇人民代表大会代表证书，由本级选举委员会发给。
第九章 其 他
第四十五条 本细则未作规定的其它事项，依照选举法和《全国人民代表大会常务委员会关于县级以下人民代表大会代表直接选举的若干规定》办理。
第四十六条 本细则自通过之日起施行。
附：新疆维吾尔自治区人民代表大会常务委员会关于修改《新疆维吾尔自治区县级以下人民代表大会代表直接选举实施细则》的决定
（1995年8月4日新疆维吾尔自治区第八届人民代表大会常务委员会第十六次会议通过 1995年9月17日起施行）
决定
自治区八届人大常委会第十六次会议，根据1995年2月28日八届全国人大常委会第十二次会议修改通过的《中华人民共和国全国人民代表大会和地方各级人民代表大会选举法》及自治区几年来选举工作的实践经验，决定对《新疆维吾尔自治区县级以下人民代表大会代表直接选举
实施细则》作如下修改和补充：
一、第六条第一款中“乡、民族乡、镇的选举委员会受不设区的市、市辖区、县、自治县的选举委员会领导”，修改为：“乡、民族乡、镇的选举委员会受县、自治县、不设区的市、市辖区人民代表大会常务委员会的领导。”
二、第十一条“自治州、设区的市人民代表大会常务委员会，指导本州、市行政区域内的直接选举工作。地区成立选举领导小组，指导本地区的直接选举工作。伊犁哈萨克自治州所属地区选举领导小组，接受伊犁哈萨克自治州人民代表大会常务委员会指导。”修改为：“自治州、设区
的市人民代表大会常务委员会，指导本行政区域内的直接选举工作；地区人大工作委员会，指导本地区的直接选举工作。”
三、第十二条、第十四条和第十五条合并修改为四条，作为第十二条、第十三条、第十四条、第十五条：
1、“第十二条 县、乡两级人民代表大会的代表名额，根据精简、效能、便于召开会议、讨论问题和解决问题，并且使各民族、各地区、各方面都能有适当数量的代表的原则，按照下列规定确定：
（一）县、自治县、不设区的市、市辖区的代表名额基数为一百二十名，每五千人可以增加一名代表；人口不足五万的，代表总名额可以少于一百二十名；
（二）乡、民族乡、镇的代表名额基数为四十名，每一千五百人可以增加一名代表；人口不足二千的乡、民族乡、镇的代表总名额可以少于四十名；
按照前款规定的县、乡两级人民代表大会的代表名额基数与按人口数增加的代表数相加，即为县、乡两级人民代表大会的代表总名额。
聚居的少数民族多或者人口居住分散的县、自治县、不设区的市、市辖区、乡、民族乡、镇，经自治区人民代表大会常务委员会决定，代表名额可以另加百分之五”。
2、“第十三条 县级的人民代表大会代表的具体名额及其分配方案，由本级人民代表大会常务委员会提出，经自治州、设区的市人民代表大会常务委员会或地区人大工作委员会审核后，报自治区人民代表大会常务委员会依法确定，并报全国人民代表大会常务委员会备案。
乡级的人民代表大会代表的具体名额及其分配方案，由乡、民族乡、镇选举委员会提出，报县级人民代表大会常务委员会依法确定，并报自州、设区的市人民代表大会常务委员会或地区人大工作委员会备案”。
3、“第十四条 县、乡两级人民代表大会的代表总名额经确定后，本届任期内不再变动。如果由于行政区划变动等原因造成人口较大变动的，该级人民代表大会的代表总名额应依法重新确定。”
4、“第十五条 县、乡两级人民代表大会的代表中，应当有工人、农牧民、干部、知识分子、爱国人士和其他劳动人民的代表。
妇女应有适当数量的代表，并逐步提高妇女代表的比例。选举时，妇女代表候选人不得低于代表候选人总数的百分之二十五。
归侨、侨眷人数较多的县、自治县、不设区的市、市辖区和乡、民族乡、镇的人民代表大会，应当有适当数量和归侨、侨眷代表。
县、自治县、不设区的市、市辖区的人民代表大会，应当有适当数量的解放军和武装警察部队的代表”。
四、第十三条改为第十六条，增加一项，作为第三项：“市辖区行政区域内的中央、自治区、设区的市所属的大型厂矿企业、事业单位和机关学校代表名额的分配，每一代表所代表的人口数可以多于驻地每一代表所代表的人口数。”
五、增加一条，作为第二十四条“选区的大小，按照每一选区选一名至三名代表划分。
城镇各选区每一代表所代表的人口数应当大体相等。农村各选区每一代表所代表的人口数应当大体相等。”
六、第二十八条改为第三十条，第八项修改为：“旅居国外的中华人民共和国公民在县级以下人民代表大会选举期间在国内的，可以参加原籍地、现工作所在地或者出国前居住地的登记”。
七、增加一条，作为第三十一条“由政党、人民团体推荐的县、自治县、不设区的市、市辖区、乡、民族乡、镇人民代表大会的代表候选人，应经选举委员会介绍到选区，列入选区选民名单，参加选区的选举活动。”
八、第二十九条改为第三十二条，第一款中“选举委员会应于选举日前三十天张榜公布选民名单”，修改为：“选举委员会应于选举日前二十天张榜公布选民名单”。
九、第三十一条改为第三十四条，第二项“各政党、人民团体可以联合或者单独推荐代表候选人。选民十人以上联名，可以在应选名额内推荐代表候选人。推荐时，应向选举委员会介绍候选人的情况。”修改为：“各政党、人民团体可以联合或者单独推荐代表候选人。选民十人以上联
名，也可以推荐代表候选人。推荐代表候选人应以书面署名方式提出。推荐时，应向选举委员会介绍候选人的情况。”
增加一项，作为第三项：“各政党、人民团体或选民十人以上联名推荐代表候选人的名额，不得超过本选区应选代表的名额。”
十、第三十三条改为第三十六条，第二款中“选举委员会汇总各方面提出的代表候选人名单和各候选人的情况，在选举日前二十天公布”，修改为：“选举委员会汇总各方面提出的代表候选人名单和各候选人的情况，在选举日的十五日以前公布。”
十一、第三十九条改为第四十二条，第一款“选区的选举大会或投票站，由选举机构主持”。修改为：“选区召开选举大会或者投票站投票，由选举委员会或其派出的人员主持。”
增加一款，作为第二款：“正式代表候选人不得主持投票选举，不得担任监票员、计票员。”
十二、第四十条改为第四十三条，第一款中“票数相等不能确定当选人时，应当就票数相等的候选人重新投票”，修改为：“如遇票数相等不能确定当选人时，应当就票数相等的候选人再次投票，以得票多的当选”。
第二款“获得过半数选票的当选代表名额少于应选代表名额时，不足的名额可在没有当选的代表候选人中另行选举，以得票多的当选，但是得票数不得少于选票的三分之一”，修改为：“获得过半数选票的当选代表的名额少于应选代表的名额时，不足的名额另行选举。另行选举时，根
据在第一次投票时得票多少的顺序，按照法定的差额比例，确定候选人名单，如果只选一人，候选人应为二人。代表候选人以得票多的当选，但是得票数不得少于选票的三分之一”。
第三款中“没有选足的代表名额，保留给该选区，待适当时候进行补选”，修改为：“没有选足的代表名额，保留给该选区，待适当时候进行选举。”
此外，根据本决定对部分条文的文字和顺序作相应调整。
本决定自公布之日起施行。
《新疆维吾尔自治区县级以下人民代表大会代表直接选举实施细则》根据本决定作相应的修改，重新公布。
1995年8月4日
随着我国资本市场的发展，越来越多的公司选择上市募集资金。但由于国内对上市公司的监管制度尚不完善，股东权益遭到侵害、上市公司虚假陈述的事件层出不穷。这引起了诸多学者对股东知情权的关注。上市公司股东尤其是中小股东在证券市场上获取的信息是有限的，上市公司往往利用与股东之间信息的不平衡从事欺诈活动，侵害广大股东的权益。股东知情权正是鉴于这种信息不平衡，为保护股东利益而设定的权利。股东知情权是指股东知悉公司相关真实信息的权利。上市公司股东知情权的权利主体就是上市公司的股东，义务主体就是上市公司。股东知情权对应着上市公司真实、准确、完整、及时地披露信息义务。只有规定这种强制性信息披露义务才能充分保护股东的知情权，正如美国大法官Louis D. Brandes在《别人的钱》中所说：“公开是治理现代工业社会的良方；就如同阳光是最好的杀菌剂，夜灯是是好的警察。”以下笔者就上市公司股东知情权的理论基础、具体内容及特点和我国现有的保护股东知情权制度三个方面，对上市公司股东知情权问题进行探讨。
一、上市公司股东知情权的理论基础
在界定上市公司股东知情权的具体内容之前，笔者认为有必要对其理论基础进行分析，主要涉及股东权理论、知情权理论和信息不对称理论。股东权是股东基于股东资格而享有的、从公司获取经济利益并参与公司经营管理的权利：股东权是一项独立的民事权利，以其行使目的为标准可分为自益权和共益权。自益权主要与财产利益有关，旨在确保股东个体利益；共益权则主要与治理利益有关，旨在保护公司利益和股东全体利益。共益权是实现自益权的手段，自益权是共益权行使的目的和归宿。上市公司股东知情权则具有共益权和自益权的双重特点，但仍然属于公益权的范畴。
关于知情权的概念，学界有不同的看法，尽管表述方式有所不同，但本质是一样的。有的学者认为知情权是一种政治权利，又可称为了解权，“了解权作为新的政治权利概念，意指公民了解政府的情况，是现代民主政治不可缺少的权利。为了实现这一权利，政府活动应当公开化”。有的学者认为知情权是一种信息自由权，“主要指公民有获取信息的权利和自由，并不包括传播信息的自由”。还有的学者认为知情权是一种知悉权，狭义的知情权是指公民及居民、法人及其他组织对国家机关掌握的情报知道的权利。综上所述，知情权是主体享有了解有关事情真实信息的权利。按照其适用法律规范的性质不同，分为公权性的知情权和私权性的知情权。前者是公民针对立法、执法和司法机关而享有的知情权，后者是平等主体由于对信息资源实质上占有的不平等而赋了弱势一方的知情权。对于上市公司的股东而言，他们所享有的知情权属于私权性的知情权。
信息不对称是经济学中的重要概念，它是指在市场交易中，当交易一方无法观测和监督另一方的行为或无法获知另一方的行为的完全信息，抑或观测和监督的成本太大时，交易双方掌握的信息所处的不对称状态。在证券市场上，上市公司和股东尤其是中小股东所拥有的信息不对称是一个显而易见的事实，这将会造成两种风险：逆向选择和道德风险。逆向选择是针对信息占劣势的股东而言，道德风险则是针对信息占优势的上市公司管理人员而言。逆向选择和道德风险都会造成对市场机制的扭曲，误导市场信息，造成证券市场失灵。消除这种信息不对称最有效的途径就是建立起一套完善的信息交流机制，使广大股东能获得真实、完整、准确、及时的信息。
二、上市公司股东知情权具体内容和特点
（一）上市公司股东知情权的具体内容
股东有权知悉有关上市公司的全部信息，包括上市公司的基本情况、日常经营情况和财务会计报告。第一，上市公司的基本情况主要在公司章程和股东名册中予以记载，股东可以查阅公司章程和股东名册从而了解公司的基本情况。我国《公司法》第九十八条规定：“股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询。”但上市公司由于股权变动频繁，不像有限公司那样将所有股东情况记载于公司章程和股东名册中，因此，上市公司股东想要了解公司股东的持股情况及变动情况必须依靠上市公司向社会公众发布公告，如上市公司的实际控制人、持有公司股份最多的前十名股东名单和持股数额。第二，公司的日常经营情况。根据我国《公司法》第九十八条和《证券法》第六十五条、六十六条、六十七条的规定，上市公司股东既可以通过查阅公司的股东大会会议记录、董事会决议和监事会决议了解公司的经营方针和计划，也可以通过上市公可发布的中期报告、年度报告和临时报告掌握公司的经营动向。第三，公司的财务会计报告。公司的财务会计报告包括财务会计报表及附属明细表，如资产负债表、损益表、利润分配表等。股东的财务信息知情权是保障其对公司业务监督纠正权得以有效行使的必要前提和手段，也是全面保护股东权益(含自益权与共益权)的重要一环。我国《公司法》第九十八条对公司股东查阅财务会计报告的权利作出了明确规定。
（二）上市公司股东知情权的特点
笔者认为上市公司股东知情权主要有以下三个特点：第一，上市公司的信息披露具有强制胜。法律和证券监督管理机关对上市公司披露信息的内容、格式作出了明确具体的规定，要求上市公司真实、准确、完整、及时地披露有关信息，切实充分地保护股东的知情权。第二，上市公司知情权是一项基础性权利。股东权利的正常行使往往需要一个基本前提，即股东对行使权利相关的信息是了解的，了解这些信息的渠道是畅通的，只有股东对公司的有关事项“知情”的情况下才能正确行使自己的权利。如果股东对公司的情况无从知晓，或者了解的信息是模糊的，就难以作出正确的判断。因此，股东知情权是股东行使其他股东权利的前提和基础。第三，上市公司必须保证所有股东平等地获取信息。正如美国证监会（SEC）的公平披露规则（Regulation Fair Disclosure）所规定当一个发行人故意向该规则所列举的人披露任何重大非公开信息时，它有义务以相同方式同时向公众披露这些信息，而不是选择性地披露；如果一个发行人非故意地向该规则所列举的人披露任何重大非公开信息时，它有义务在获知该选择性披露的信息是既重大又非公开之后迅速地向公众披露。
三、保护上市公司股东知情权的主要制度
（一）信息披露制度
知悉上市公司信息是股东的权利，信息披露是上市公司的义务。信息披露制度是公开性原则的主要体现，这是由证券市场的本质属性所决定的。英国1985年《公司法》、美国1934年《证券交易法》和日本《证券交易法》等都对证券交易采取了完全的公开主义。我国在1993年中国证监会发布的《公开发行股票公司信息披露实施细则(试行)》中首次规定了信息披露制度。随后，1998年12月29日通过的《中华人民共和围证券法》规定上市公司必须公开披露的文件包括招股说明书；上市公告书；定期报告；包括年度报告、中期报告和季度报告；临时报告，包括重大事件公告、收购与合并公告等。将信息披露制度渗透到证券的发行、上市、交易和管理等各个环节，具体而明确地规定了发行人、大股东信息及其有关业务机构和监管机构的信息公开义务，并要求这些信息必须真实、准确、完整、及时，不得有虚假、误导性陈述和存在重大信息遗漏。特别在证券交易环节，证券法做出了一系列必须保持信息公开的规定。
2005年10月27日，修订后的《中华人民共和国公司法》对信息披露制度也做出了规定，如第一百三十五条第一款规定：“公司经国务院证券监督管理机构核准公开发行新股时，必须公告新股招股书和财务会计报告，并制作认股说明书。”第145条规定：“上市公司的股票，依照有关法律、行政法规及证券交易所交易规则上市交易。”第146条规定：“上市公司必须依照法律行政法规的规定，公开其财务状况、经营状况及重大诉讼，在每一会计年度内半年公布一次财务会计报告。”诸如此类的规定必须同证券法结合起来使用，以促进对上市公可的有效监管。
（二）股东查阅账簿制度
除了信息披露制度，股东知情权的实现还需要建立股东查阅公司账簿制度，相比较上市公司披露的信息，股东自己通过查阅公司内部各种原始交易记录、会计簿册以及有关决策和资金运用方面的详情等而获得的信息则更为可靠、真实，更能及时发现公司经营管理中存在的问题。
股东权益特别是广大中小股东利益经常受到侵害的事实表明，建立和完善股东表决权、股东诉讼等制度的关键在于对股东能否充分掌握分析公司的经营管理信息。因此，在建立保护股东合法权益的法律体系中，确立股东查阅账簿制度是十分必要的。股东可查阈的账簿记录内容主要有：公司章程及其附件；股东名册、股东姓名或者名称及住所、各股东所持股份的数量和类别等；财务会计报告、中期报告、年度报告和公司依法向股东发出的其他公告；公司债券存根簿；董事会和监事会会议决议；财务会计账目和账册；公司有关业务合同和交易记录。我国现行的《公司法》对股东可查阅的范围规定的过窄，仅在第九十八条做出了规定。有鉴于此，笔者认为我国可以借鉴德国、法国等公司法中外部检查人的规定，即股东在有合理怀疑内部有重大不当行为时，有权请求法院或公司事务主管机关指派外部检查人对公司账簿记录进行强制检查。这样可以在很大程度上扩大股东知情权范围，有利于股东维护自己的合法权益。
综上所述，上市公司的股东知情权问题不仅涉及公司法的内容，也涉及到其他相关法律，例如证券法。笔者仅对其理论基础、具体内容特点和保护知情权的有关制度进行了初步分析。随着我国法治建设进一步完善和笔者自己对理论深入学习，将会对保护上市公司股东知情权的问题进行更深入的探究。
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