从中国司法现实到英国普通法历史
周沂林
这似乎是一个不伦不类的题目。一边是中国、是现实；另一边是外国、是历史，这有什么联系？但这确是我本人的思路进程。本文既不可能论证前者也无能力描述后者，只是提出一个解决中国司法某些现实问题的思路。
我是一个关注现实的人。作为职业法律工作者，当然更关心中国的司法现实。当这个现实的发展实在已经成为阻碍我们进步的当务之急时，每个法律人都会提出或者研究如何解决这个问题。尽管每个人提出问题的角度不同，建议采取的措施各式各样，但都反映了问题本身的存在。
我的视角可能有些特殊。我是一个特别喜欢阅读案例的人。当然对于充斥书店的“以案说法”类的案例书毫无兴趣，而是喜欢外国的案例，准确地说是普通法国家的判例，尤其是法官的原判意见或附随意见或反对意见。我在这里看到了鲜活的法律灵魂，也看到了这种灵魂是怎样统一了混乱的英格兰，并进而使其从落后走向辉煌。
于是，这种兴趣使我开始关注英国法律史。可惜的是，我国法学界好象对此并不感兴趣，所以至今中文资料甚少。我当然也只能了解甚少。但即使再少，我也深信我的感觉是正确的，即了解和研究英国普通法产生的历史和发展，对于解决中国司法的现实问题极为有益。
现实问题首先来源于：中国法院的判决书为什么这么不讲理？许多人归因于司法的腐败和不公。这可能有关，至少腐败和不公可以借助我们的判决书制度大行其道。但实际上它们是一个互动的结构。真正的原因是法律史上的。
中国现代法律史一般都认为从晚清移植西方法律开始，至今百来年。这百来年我认为可以分为四个阶段。一是晚清开始的被动性移植；二是民国时期的共和制度的移植；三是社会主义时期的苏联体制的移植；四是改革开放后在现代法治观念（当然，依法治国和法治的概念大为不同，但这里不予讨论。）下的体系化的移植。与早期形成鲜明对照的是，现在阶段是主动的、自觉的移植。
我们显然可以说，一部中国现代法律史就是一部移植西方法律的历史。以至到今天，我们所适用的几乎全部法律都是西方的；我们所使用的法律术语、概念、体系也都是西方的。尽管所谓法律移植问题在法学界争论不休，但移植是事实。问题仅仅在于：我们移植的法律实现度很低，这是自身“抗体”问题，还是我们移植的对象、方法有问题。
任何移植都有抗体问题，生物是这样，社会看来也是这样。在法律移植的问题上，更多人看到的是中国的“本土资源”与西方法律制度几乎是格格不入，因而出现了所谓的“制度断裂”。能否使用这样的词语本文不予探讨，但移植的法律在中国实现度很低是一个公认的事实。我们必须关注这个现实，因为它会使广大民众对法律和现代法治产生怀疑和失望，从而导致全面的法制危机。
应该说我国的学者非常关注现实，所以上述问题是人们讨论的热点。我可以把这些讨论大体分为两派，即移植派和本土派。当然这两派并非都是极端肯定或否定法律移植，问题要复杂的多，只是大体有两种倾向而已。前者强调移植的必要，但有很多“受体”方面的困难，需要不断改变移植的生长环境并不惜用国家权力改变落后的“本土资源”以适应移植；后者更多地强调经济结构的基础作用或文化的不相容，反对强力推行移植，主张移植的国家正式法与本土的民间法的妥协与合作。
如果说这两派的归纳成立的话，那我的想法就可能是第三派，即移植的对象和方法本身应予探讨。这就是我关注英国法律史的焦点。
众所周知，我们移植的是西方的大陆法系。对于同样属于西方法律的另一大法系，产生于英国而现在遍布世界的普通法系不仅没有多少借鉴，甚至所知甚少。这正是中国现代法律史的遗憾。我们本来就不是西方国家，完全不必拘泥于人家的法系划分。最不可思议的是，当所谓西方两大法系孰优孰劣的争论趋于融合时，我们对普通法的重要性仍然未予认识。这里的原因留给法律史的专家，我在本文要讨论的只是普通法及其产生和发展的历史在今天对于中国的司法现实有什么重要而并非完整的认识价值。
一 司法为中心
与大陆法以立法为中心不同，普通法最鲜明的特征是以司法为中心。从普通法的产生、发展直到今天，司法始终是中心，法院始终是法律帝国的首都。我们总是将法律理解为枯燥的条文或是规则体系，而不是将法律理解为一种“事业”和“生活过程”(注1)。所以，研究大陆法的人多关注的是法律的实体规则、体系和结构，很少提及司法；而所有关于普通法的著述则无一能避开司法。
什么是司法中心？冯象的表述堪称精到：“普通法之为‘活法’而跟得上时代的步伐，照英国法律史家梅因的说法，大抵借助于三件工具：虚构、衡平、立法。我们说过，英美法国家的立法无论文字表述详尽与否，须经过诉讼才知道确切的含义。故立法跟虚构、衡平一样，也要等待法官的‘发现’。法律无遗漏，却能够时时‘发现’不见于文本的规则权利，是普通法最基本也是最成功的虚构。”(2)
这里的原因首先在于，普通法本身就不是立法的产物，而是长期司法实践的成果。英格兰的历史与西欧大陆国家的历史发展在早期是基本相似的，它们几乎在同一时间段都经历了长达数百年之久的罗马人和日尔曼人的统治。诺曼王朝征服英国后，逐步建立了统一全国的强大的中央集权。而这一过程极具历史意义和现代认识价值的是：它主要采取了法律的方法，确切地说是司法救济的方法，而不是政治的、军事的、道德的或其它的社会控制方法。
采用法律方法，不是用立法而是用司法来寻求统一，这确有点令人匪夷所思。但这就是历史。当国王为统一全国而必须将“恩惠”普施于民众时，王室法庭和巡回法庭就出现了。有意思的是，这些法庭的法官可能精通罗马法或者教会法或者国王的敕令，但并不懂当地的日尔曼习惯法或者各种各样的地方法或民间法。也就是说，法官是在不知“法”的情况下进行审判的，所以他们首先要了解这些不知的法，然后在根据案件事实适用法律的时候，在总结归纳适用这一类型案件的法律原则的时候，先前的判例、经验、作为法律家的特殊理性和技能等等，将这些能够或者必须适用的地方法进行了整合。普通法就是这样通过对具体案件所适用法律的整合和长期积累形成的。可以说，普通法的渊源非常庞杂，但这并没有妨碍王室的伟大法官们对其进行了成功的整合。在我看来，这种整合靠立法是不可能完成的。
其次，普通法的许多制度和法律原则都是通过司法建立的，也就是法官在具体判例中创立的。但我们必须清楚：所谓“法官造法”的观念并不能体现普通法以司法为中心运作的实际。判例形成的规则并非事先设计的，而是诉讼程序的结果，是司法对当事人诉权保护的结果，是当事人实实在在参与了适用于自身规则制定过程的结果。虽然现在普通法国家的立法越来越多，但这些成文法多是对判例法已确认的法律原则或规则的承认和肯定；而所谓法典化并非创立新法，只是现有法律的技术汇编。（3）
再者，普通法国家的法律教育和研究也是围绕司法进行的。与我国形成鲜明对照的是，教授们重视的是判例研习，而不是解说法律条文和概念。我们的教育中也会搞“以案说法”，但那是所谓“理论联系实际”的逻辑，出发点仍是法条。我们的诸多法律人才对于理论体系、概念术语、部门法划分等可能具备成套的知识，有些甚至可以对法律条文倒背如流，可惟独缺少的就是渗透到骨子里的法律精神和司法理性。
最后，普通法国家的法官的地位与权力远远超过大陆法国家。这一事实也是司法中心形成的。
那么，司法中心对我们有什么现实意义呢？
我们今天的法制建设仍是以立法为中心。我这里无意讨论立法中心和司法中心孰优孰劣，我关注的是我国的法律实现度太低，而这会引起本来就没有什么现代法治观念的我国民众对法律的嘲笑。因此，研究法律的实施，研究司法对于法律实施的特殊作用就是当务之急。
西方的历史与文化与我们这个典型的东方国家有着完全不同的传统。它们在神学、哲学和自然法观念方面的文化积淀与现代法律理念具有一脉相承的关系。所以，无论哪个法系都经历了成功的发展。可以说，大陆法系在西方可以顺利实施是本土自身的适应；而我们把其移植过来就不会自然实施。让僵硬的文本变成活的法律，司法是关键。所以司法中心主义更适合我国。
另一方面，当我们说英国人的普通法博大精深，对人类政治文明和法律文明贡献巨大之时，并非就能否认罗马人通过编篡成体系的成文法而表现出的天才和智慧。罗马法经历了一千多年的发展，最终在走向专制后衰亡，而在中世纪又神奇地得以复兴。罗马法的复兴在法的理念和哲学层面上是全面的，影响了整个欧洲；但在选择统一的成文法上，却只是欧洲大陆的国家。英国和它们分道扬镳了。这里的原因可能很复杂，但至少有一个重要原因是：比起英国，大陆国家的中央政权太弱了，它们对统一的成文法律有内在的政治需求。不幸的是，这些国家几乎都走上了专制的道路，而英国则避免了专制的发生。这一重大历史事实给我的启示是：普通法的司法中心主义对于法律职业共同体的形成和壮大，乃至成为一个独立的政治势力，司法权逐步独立并能成功地限制王权等起到了关键作用。在普通法的早期，人们就有了这样的观念：国王虽高居万人之上，却在上帝和法律之下。（4）到了成熟期时，法官可以公然排除国王对司法的干预。十七世纪伟大的柯克法官对于自称有理性因而有资格亲自定案的国王说：“这些诉讼只能由法院单独作出裁决”。（5）
经济合同仲裁委员会办案规则
国家工商局
经济合同仲裁委员会办案规则
1985年8月10日，国家工商行政管理局
为贯彻《中华人民共和国经济合同仲裁条例》（以下简称《仲裁条例》），提高办案效率，特制定本规则。
第一章 申诉和受理
第一条 申请仲裁应当符合下列条件：
（一）仲裁申请人必须是与本案有直接利害关系的当事人；
（二）有明确的被诉人、具体的诉讼请求和事实根据；
（三）属于受诉仲裁机关管辖范围。
第二条 申诉应向仲裁机关递交申诉书，并按被诉人数提交副本。
第三条 仲裁机关受理下列案件：
（一）企业、事业单位、国家机关、社会团体等法人之间，法人同个体经营户、农户、专业户之间，个体经营户、农户、专业户相互之间的经济合同纠纷案件；
（二）中外合资企业、中外合作企业、外商独资企业之间以及他们同其他法人、个体经营户、农户、专业户之间的经济合同纠纷案件；
（三）上级仲裁机关交办的经济合同纠纷案件。
第四条 仲裁机关对于下列申诉不予受理：
（一）已向人民法院起诉的；
（二）超过诉讼时效的一般不予受理，但侵权人愿意承担债务的不受此限制；
（三）不属于本仲裁机关管辖的案件。
第五条 仲裁机关接到申诉书，经审查，符合受案条件的应在七日内立案，并通知申诉方按争议金额的比例预交案件受理费，提交法定代表人证明书或者代理人委托代理书及有关证据。
不符合受案条件的，应在七日内通知申诉方不予受理，并说明理由。
第二章 诉讼参加人
第六条 具有法人资格的企业、事业单位、国家机关、社会团体，可作为经济合同纠纷的诉讼当事人。由这些单位的主要行政负责人作为法定代表人。
有诉讼权利能力的个体经营户、农户、专业户可以作为经济合同纠纷的诉讼当事人。
第七条 当事人一方或者双方为二人以上，其诉讼标的是共同的，或者诉讼标的是同一种的，仲裁机关受案后，认为可以合并处理的，为共同诉讼。
第八条 对当事人争议的诉讼标的，第三人虽然没有独立请求权，但案件处理的结果同他有法律上的利害关系时，仲裁机关应当通知他作为第三人参加仲裁诉讼。
对当事人争议的诉讼标的，第三人认为有独立请求权的，有权提起诉讼，成为诉讼当事人。
第九条 当事人、法定代表人可以委托一至二人代为诉讼。委托他人代为诉讼，必须向仲裁机关提交委托代理书。
委托代理书必须记明委托事项和权限。诉讼代理人代为承认、变更诉讼请求，提起反诉，必须有被代理人的特别授权。
第十条 诉讼当事人或代理人，经仲裁机关许可，可以查阅本案庭审材料，但涉及国家机密的材料除外。
代理诉讼的律师可以依照有关规定查阅本案有关材料，但必须对当事人和其他人保密。
第三章 庭审准备
第十一条 仲裁机关受案后，由仲裁委员会主任或者副主任指定首席仲裁员一人和仲裁员二人组成仲裁庭进行仲裁。
被指定的仲裁员认为办理本案不适宜时，应当自行提出回避。
第十二条 仲裁机关受案后，应当在五日内将申诉书副本发送被诉方，通知其在收到申诉书副本之日起十五日内提交答辩书和有关证据，提交法定代表人证明书或者代理人委托代理书。
第十三条 办案人员应当认真审阅申诉书、答辩书和有关证据，拟定调查提纲。调查收集证据应当按照《仲裁条例》第十一条、第二十二条、第二十三条的规定进行。
证据包括：
（一）书证；
（二）物证；
（三）视听资料；
（四）证人证言；
（五）当事人的陈述；
（六）鉴定结论；
（七）勘验笔录等。
以上证据必须经过查证属实，才能作为认定事实的根据。
调查取证，应当由两名工作人员进行。
第十四条 需要采取保全措施的，必须根据《仲裁条例》第二十四条规定办理。
第十五条 认真分析案情。在调查取证的基础上，对案件事实是否清楚，证据是否完备，责任是否明确，适用何种法律、行政法规、政策等进行研究。
疑难案件应当提交仲裁委员会讨论决定。
第十六条 在审理案件中发现无效经济合同或利用经济合同进行违法活动的，应当终止仲裁程序，由工商行政管理局处理。如果是部分无效部分有效的合同由仲裁委员会处理，无效部分可以裁定，有效部分争议的解决按仲裁程序办理。已收的案件受理费，由有过错的一方或者违法的一方承担。双方都有过错，按责任大小分担。
第十七条 仲裁机关处理经济合同纠纷案件，应当先行调解。
调解可以由仲裁员一人主持，也可以由仲裁庭主持。通过调解对当事人进行法律、政策的教育，促使双方当事人互相谅解，达成协议。
调解达成协议，必须双方自愿，不得强迫。协议内容不得违背法律、行政法规和现行政策，不得损害国家利益和他人利益。
第十八条 调解达成协议的，应当制作调解书。调解书的内容和形式应当符合《仲裁条例》第二十七条和《经济合同仲裁文书样式》的规定。
第十九条 调解未达成协议或者调解书送达前，一方翻悔的，仲裁庭应当及时裁决。
第四章 庭审
第二十条 仲裁机关审理经济合同纠纷案件，一般不公开进行。
第二十一条 仲裁庭开庭前，应当拟好详细的庭审提纲，并将开庭时间、地点以书面形式通知当事人。当事人经两次通知无正当理由拒不到庭的，可以缺席仲裁。
第二十二条 仲裁庭开庭时，书记员应当查明当事人和其他诉讼参加人是否到庭，并向首席仲裁员报告仲裁庭准备就绪。
仲裁庭纪律：
（一）当事人应服从仲裁庭的呼唤和询问；
（二）当事人陈述事实、辩论问题，要实事求是、文明礼貌，非经首席仲裁员允许不得发言；
（三）未经仲裁庭允许，不准录音、录相和摄影，不得随意退出仲裁庭；
（四）不得大声喧哗，不准鼓掌、呼口号，对仲裁活动有意见，可在闭庭后以口头或者书面方式向仲裁委员会反映。
第二十三条 首席仲裁员核对当事人身份和代理权限；宣布案由；宣布仲裁员、书记员名单；告知当事人的诉讼权利和义务，询问当事人是否申请回避。如果当事人不申请回避，即可开庭审理；如果当事人申请回避，可宣布休庭，按《仲裁条例》第十八条规定办理。书记员、翻译人员的回避，由仲裁庭或独任仲裁员决定。
（一）当事人的诉讼权利：
1．有申诉、答辩、反诉和变更诉讼请求的权利；
2．有委托律师和其他人代为诉讼、申请回避的权利；
3．有申请保全的权利及使用本民族语言文字的权利；
（二）当事人的诉讼义务：
1．诉讼当事人有遵守仲裁程序的义务；
2．有如实陈述案情、实事求是地提供证据的义务；
3．有按规定交纳仲裁费以及自动履行仲裁文书的义务。
第二十四条 仲裁庭应当认真听取申诉人的申诉和被诉人的答辩，并就当事人争执的焦点进行询问，以查清事实。
庭审时，申诉人增加诉讼请求，被诉人提出反诉，第三人提出与本案有关的诉讼请求，可以合并审理。
第二十五条 仲裁庭可就当事人争议的事实出示书证、物证和视听资料等经当事人辩认。
宣读勘验、鉴定结论。
根据需要可通知证人出庭作证。
第二十六条 庭审调查结束后，双方当事人进行辩论。辩论时，首席仲裁员应引导双方当事人将辩论集中在案件必须解决的问题上。
第二十七条 辩论结束后，由首席仲裁员依申诉人、被诉人的顺序征询双方最后意见，可以再行调解。
调解达不成协议的，由仲裁庭评议后裁决。
第二十八条 仲裁庭评议案件，实行少数服从多数的原则。评议中的不同意见，应如实记入笔录。评议笔录由仲裁庭成员、书记员签名。
第二十九条 书记员应当将庭审的全部活动记入笔录，经首席仲裁员核准后，由双方当事人签名。拒绝签名的，应当记录在案。
第三十条 案件审理终结后，承办人应当写出结案报告，填写结案审批表，连同裁决书（或调解书）报请经济合同仲裁委员会审批。
第三十一条 仲裁庭评议后，可以当庭口头宣布裁决结果。闭庭后十日内将裁决书送达当事人；定期宣布裁决结果的，宣布后应即将裁决书送达当事人。
宣布裁决时，应当告知当事人，如不服裁决，可以在接到裁决书之日起十五日内向原裁决的仲裁机关所在地的人民法院起诉。
裁决书的内容和形式，应当符合《仲裁条例》第三十二条和《经济合同仲裁文书样式》的规定。
第五章 简易程序
第三十二条 仲裁机关对于事实清楚、情节简单、争议不大的经济合同纠纷案件，可以适用简易程序。
第三十三条 简单的经济合同纠纷案件，当事人可以用口头方式或者用信函方式申诉，双方当事人也可以一同到仲裁机关请求解决争议。仲裁机关问明情由后，可以当即审理，也可以另定日期审理。
第三十四条 仲裁机关处理简单的经济合同纠纷案件，可以指定一名仲裁员按简易程序办理，或者派出仲裁员就地审理案件。
县（市）、旗、市辖区经济合同仲裁委员会可以委托工商行政管理所受理简单的经济合同纠纷案件，进行调解。调解成立的，应制作调解书，经仲裁委员会指定的仲裁员审核签名，加盖仲裁委员会的印章。调解书送达后，即发生法律效力。
第六章 送达
第三十五条 仲裁文书应当直接送达当事人。直接送达有困难的，可以委托当事人所在地的仲裁机关代为送达，并由当事人在送达回证上签名或盖章后退还原仲裁机关。
当事人在送达回证上的签收日期为送达日期。
第三十六条 当事人拒绝接收裁定书或裁决书的，送达人应当邀请有关组织的代表或其他人到场，说明情况，在送达回证上记明拒收的事由和日期，由送达人、见证人签名或盖章，把仲裁文书留在当事人单位或住处，即视为送达。
如个体经营户、农户、专业户当事人不在的，可交他的同住成年家属或者他指定代收的人签收。
当事人拒绝接收调解书的，视为翻悔。
第七章 仲裁监督
第三十七条 如果其他组织和个人发现已生效的仲裁文书确有错误，可以向经济合同仲裁委员会提出建议。非经法定程序，任何组织和个人都无权改变仲裁文书。
当事人认为已经发生法律效力的裁决书有错误，可以向原仲裁机关或者上级仲裁机关申请复议。经仲裁机关复查，认为原裁决正确，予以驳回；如原裁决确有错误，按本规则第三十八条规定办理。
第三十八条 经济合同仲裁委员会主任、副主任发现本委已经发生法律效力的裁决确有错误，需要改变的，可以提交本委讨论决定。
上级仲裁机关发现下级仲裁机关已经发生法律效力的裁决确有错误，可以直接审理，也可以指令原仲裁机关重新审理。重新审理案件应当另行组成仲裁庭。
第八章 仲裁协助
第三十九条 仲裁协助是一项重要制度，各级仲裁机关必须认真执行。
第四十条 委托其他仲裁机关代为一定诉讼行为的，受委托的仲裁机关必须认真办理。
第四十一条 委托送达仲裁文书的，受委托仲裁机关应当按照本规则第六章的规定办理，不得拖延或不办。
第九章 归档
第四十二条 案件处理终结后，书记员应按时间顺序将案件审理中形成的档案材料装订成册归档。
第四十三条 案卷分正卷和副卷装订
正卷包括：申诉书、答辩书、法定代表人证明书、委托代理书、调查证据、勘验笔录、鉴定结论、谈话笔录、保全措施裁定书、调解书和裁决书、送达回证、庭审笔录、调查笔录等。
副卷包括：立案审批表、调查提纲、庭审提纲、阅卷笔录、汇报笔录、请示报告、上级批示、内部联系笔录、仲裁委员会讨论笔录、仲裁庭评议笔录、裁定书、调解书、裁决书底稿、结案审批表、结案报告等。
第四十四条 仲裁卷宗属于国家档案，要妥善保管。上级仲裁机关可以调阅。
其他有关部门因工作需要借阅案卷时，经领导批准，可以就地阅正卷。
第十章 回访
第四十五条 案件审理终结后，应当有重点地进行回访，听取当事人意见，检查办案效果，总结办案经验。
回访时还可以向当事人提出认真签订合同、履行合同的仲裁建议。
第四十六条 在回访中发现当事人不执行或者没有完全执行已发生法律效力的调解书、裁决书，应当说服当事人认真履行仲裁文书规定的义务。如果发现裁决书认定事实不准、适用法律不当，应按仲裁监督程序办理。
