关于加强证券经营机构计算机系统安全管理的通知
作者:法律资料网 时间:2024-07-24 03:30:42 浏览:8949
来源:法律资料网
关于加强证券经营机构计算机系统安全管理的通知
中国证券监督管理委员会
关于加强证券经营机构计算机系统安全管理的通知
中国证监会
各证券经营机构：
为了加强证券经营机构计算机系统的安全管理，进一步防范风险，保护投资者利益，确保证券市场的健康发展，现就有关问题通知如下：
一、要高度重视计算机系统的安全管理工作
证券经营机构计算机系统安全是证券市场安全运行的重要内容。一旦证券营业部计算机系统出现问题，轻则导致证券经营机构的局部混乱，危及投资者的利益，重则导致证券经营机构破产，并使投资者的合法权益蒙受损失，引发严重的社会问题，影响整个证券市场的安全运行和健康发
展。各证券经营机构务必高度重视计算机系统的安全管理工作，“一把手”要亲自过问，指派一名领导同志专职负责，并从财力、物力和人力安排上给予必要保证，不断提高计算机系统的技术水平和管理水平，增强防范风险的能力。
二、要严格按照《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》的要求，将计算机系统安全工作落到实处
各证券经营机构要认真贯彻实施中国证监会发布的《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》（证监信字〔1998〕2号，以下简称《规范》），在计算机系统安全管理上务必做到“三个分离”和“一个稽审”：
1．业务与技术分离。业务人员负责处理委托、开户、查询等业务，并承担资金库和证券托管库的维护等工作；电脑技术人员只负责功能的完善和系统的维护，并根据业务人员的业务需求建立用户，不负责具体业务操作。建立用户密码的工作由业务人员负责。
2．前台与后台分离。前台是指为客户提供行情显示，盘中、盘后分析，各种自助委托等服务功能的客户服务系统。后台是指提供开户、委托，资金库和证券托管库的维护等功能的内部处理系统。前后台网络系统应通过不同的服务器相互分离，前后台数据交换应通过专用程序进行，要
通过硬件设置，限制前台服务器的工作站进入后台服务器。
3．网络与数据分离。网络系统和数据库系统应由不同人员负责管理。应使用安全级别高的数据库系统，杜绝通过网络系统侵入数据库的情况。数据库系统的口令应由专人掌管，定期更换。
4．要定期和不定期地进行业务技术稽审。要使用具有留痕功能的系统软件，建立健全技术稽审制度，经常核对资金及证券托管库，检查系统权限使用等情况。检查情况应形成书面报告，存档备查。
三、要组织对营业部计算机系统安全状况进行自查，提出具体改进方案
各证券经营机构应于收到本通知之日起，按照本通知和《规范》的要求，对下属各营业部计算机系统的安全情况进行一次全面检查，并将自查结果和具体改进措施于1998年10月15日前报中国证监会。对各营业部的自查自改情况，中国证监会将组织抽查，凡不能落实本通知和《
规范》要求的机构，将给予严肃处理。
1998年9月16日
关于做好下放派出机构行政许可项目实施工作的通知
中国证券监督管理委员会
关于做好下放派出机构行政许可项目实施工作的通知
中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：
2004年5月19日，国务院发布了《关于第三批取消和调整行政审批项目的决定》（国发[2004]16号），决定我会下放派出机构实施的5项行政许可项目，分别为“期货经纪公司营业部的设立、变更和终止核准”、“证券公司分支机构迁址核准”、“证券公司转让、互换营业部审批”、“证券公司分支机构负责人任职资格核准”和“外国证券类机构驻华代表处地址变更核准”。为做好这5项行政许可项目的实施工作，现将有关事项通知如下：
一、从即日起，上述5项行政许可项目下放各派出机构实施。各派出机构应当按照行政许可法及我会的相关规定，依照法定的条件、标准和程序进行审核。
二、各派出机构应当严格遵守行政许可法的有关规定，不得自行设定行政许可，不得自行增设行政许可条件。对确需进行监督管理、但本单位又无权实施行政许可的事项，各派出机构应当注意创新监管方式，通过完善监管手段，加大事中检查、事后稽查处罚力度等措施，加强监管，不留漏洞。
三、各派出机构独立实施行政许可后，应当建立并完善内部工作流程和监督制约机制，按规定及时更新有关行政许可公示信息。对于在实施过程中遇到的重大问题，请及时报告。
二○○四年七月十五日
关于加强城市建设项目环境影响评价监督管理工作的通知
环境保护部办公厅
环境保护部办公厅文件
环办〔2008〕70号
关于加强城市建设项目环境影响评价监督管理工作的通知
各省、自治区、直辖市环境保护局（厅），新疆生产建设兵团环境保护局：
近年来，随着城镇化进程的加快，城市基础设施建设和第三产业项目迅猛发展，这些建设项目成为城市环境保护主管部门环境影响评价管理的重点和难点，部分项目已成为社会关注的焦点和市民投诉的热点。为了深入贯彻党的十七大精神，落实科学发展观，认真执行环境影响评价和“三同时”制度，加强城市建设项目环境影响评价管理工作，切实从源头防止环境污染和投诉纠纷，解决好人民群众最关心、最直接、最现实的环境权益问题，促进和谐社会建设。现就有关问题通知如下：
一、充分认识城市建设项目环评管理工作面临的新形势
随着城市人口增长、产业布局调整和规模扩大，环境容量受限，环境敏感程度增强。据对11个城市的调研统计，市、区（县）两级环境保护行政主管部门审批的城市建设项目占到当年审批总量的60％以上，有的高达90％。随着政治、经济、社会、文化的进步和城市居民生活水平的提高，居民既希望政府加快水、电、交通等基础设施建设的步伐，也期待着改善居住条件和享受方便的餐饮、娱乐、医疗等服务，但由于项目的环境影响，多数居民不希望这些项目建在自己家附近，造成矛盾心理。目前，围绕城市建设项目的投诉、信访已占环保投诉、信访总数的60％～80％。有的还引发了群体性事件，备受社会关注。
近年来，地方各级人民政府及其环境保护行政主管部门，围绕贯彻落实科学发展观，构建社会主义和谐社会的总要求，依据《环境影响评价法》、《建设项目环境保护管理条例》，结合当地实际，在健全法规制度、完善工作机制、依法科学审批、加强过程监管、推进公众参与等方面做了大量工作，城市建设项目环评管理工作呈现不断加强和逐步规范的良好势头。但也存在法规不配套、规划管理不严格、公众参与不规范、监管不力等问题。因此，各级环保部门一定要充分认清城市建设项目环评管理面临的新形势，坚持依法科学审批，加强全过程监管，努力从源头上防止环境污染和投诉纠纷。
二、严格执行环境影响评价和“三同时”制度
（一）扎实推进规划的环境影响评价。地方各级环境保护行政主管部门要主动向政府提出推进规划环境影响评价的建议，在规划的编制和控制中充分考虑环境因素，着力解决建设项目的合理布局问题，努力从决策源头防止建设项目与环境功能交叉错位。当前，应重点推动直辖市及设区的市级城市总体规划、设区的市级以上城镇体系规划，以及城市垃圾处理、道路交通、房地产开发、输变电工程等专项规划的环境影响评价，着力解决城市建设项目的合理布局问题。对未列入规划的建设项目，各级环境保护行政主管部门原则上不受理其单个建设项目的环境影响评价文件。
（二）严格审批环境敏感城市建设项目。地方各级环境保护行政主管部门在受理和审批城市建设项目环评文件中，必须严格按照建设项目环境影响评价分类管理名录和建设项目环境影响评价文件分级审批规定执行。对选址敏感、影响面大、群众反应强烈的项目要严格把关、慎重审批。
1、严禁审批不符合法律法规规定，位于饮用水源保护区及自然保护区、风景名胜的核心区等环境敏感地区内的建设项目。
2、严格审批城市道路交通项目。对位于城市建成区的城市道路交通项目、涉及搬迁量大的其他交通类项目，在环评文件和批复中必须明确噪声防护距离和落实噪声污染防治措施。
3、严格审批各类房地产开发项目。对旧城区改造、新城区建设、大型房地产开发项目，必须科学论证项目的环境影响和选址的合理性，注意周边环境问题对拟建项目的影响，在环评文件和批复中，明确要求房地产开发商在预售房时必须公示有关环评及环保验收信息；在工业开发区、工业企业影响范围内及可能危害群众健康的区域内不得审批新、扩建居民住宅项目。
4、严格审批餐饮、娱乐业项目。应在环评文件和批复中，明确有餐饮门面功能的房地产项目必须修建专用公共烟道，划定噪声防护距离和落实污染防治措施。对项目的选址、烟道设置、排放口与敏感目标的间距等提出明确要求。
（三）加强对城市建设项目的全过程监管。对选址敏感的城市建设项目必须实行全过程管理，做到建设之前有审批、建设过程中有检查、建成运行后有监督，切实防止和减少环境矛盾纠纷的发生。
1、加强建设期环境监管。发现施工噪声、扬尘扰民等问题时，应及时提出整改要求，防止诱发矛盾纠纷。同时，要加强项目前期的现场监管，杜绝未经环评审批擅自开工建设问题发生。
2、严密组织试生产核查。将当地政府和建设单位在环评文件审批时承诺的拆迁安置、解决饮用水、建造隔声屏等污染防治和环境保护措施等工作纳入核查重点，对未全部落实和兑现的，各级环保部门一律不得批复同意其投入试生产。对未经批准擅自投入运行或生产的企业，必须依法进行查处。
3、严把竣工环保验收关。将当地政府和建设单位在环评文件审批时承诺的与主体工程同步实施的污染防治设施、拆迁安置等工作纳入建设项目竣工环保验收内容，进行全面检查核实，凡未落实到位的，一律不予通过验收，并按有关规定进行严肃处理。房地产验收批复中，应明确要求开发商在预售房时，必须将经环保部门确认的环境状况评价结果进行公示。
三、完善适应城市建设项目环评管理的监管机制
（一）完善公众参与工作。对布局在环境敏感区域内的建设项目（国家规定需要保密的项目除外）必须进行公示。通过上门走访、听取居委会意见和召开听证会、座谈会、协调会等多种形式，开展公众参与，充分听取公众意见，减少后续矛盾。各地应当对变电站、垃圾压缩站、公交站场、医院等涉及公众利益且编制报告表的项目的公众参与工作进行细化，特别是通过细化和修订公众参与调查表，使得公众参与调查能够客观反映公众反对项目建设的原因，使环评管理有据可依。
（二）完善环境信息公开机制。各级环境保护行政主管部门应协同当地规划管理部门，依法将城市建设规划及其规划环评中能够公开的内容进行公开，建立城市建设规划公众参与平台，严格规划管理，防止规划频繁调整变更形成选址不当，造成既成事实，带来具体项目与环境功能要求相冲突，引发环境纠纷和投诉。对现已投入运行的垃圾焚烧发电、变电站进行全面调查和监测，收集相关实测数据，形成监测报告和分析报告。同事，适时将报告向公众发布，在主要媒体开展科学知识普及和正面报道，用事实消除群众的担忧和疑虑。
（三）加强与有关部门的协调与配合。密切联系规划、建设、国土等部门，积极推进电网规划、轨道交通规划等专项规划环评。加强与有关部门的联系，及时掌握当地城市垃圾处理、道路交通、输变电工程等重大市政基础设施的建设情况和年度建设计划，针对立项、规划和验收等环节的不同特点，细化有关环保的协办审批要求，特别要明确对项目周边的环境敏感目标实施有效控制的要求，提前介入，防患于未然。对扰民等污染问题，要及时提出整改要求，限期解决。
二○○八年九月十八日
