关于印发《国土资源标准化管理办法》的通知
国土资源部
国土资源部文件
国土资发〔2003〕137号
关于印发《国土资源标准化管理办法》的通知
各省、自治区、直辖市国土资源厅（国土环境资源厅、国土资源和房屋管理局、房屋土地资源管理局、规划和国土资源局），新疆生产建设兵团国土资源局，各直属单位，部机关各司局：
标准化工作是现代社会进行科学管理的重要内容。为了加强国土资源标准化管理，建立科学合理的国土资源技术标准体系，充分发挥国土资源标准化工作在国土资源调查、规划、管理、保护和合理利用方面的重要基础作用，特制定《国土资源标准化管理办法》。现印发给你们，请遵照执行。
二○○三年五月八日
国土资源标准化管理办法
第一章 总 则
第一条 为加强国土资源标准化工作的管理，充分发挥国土资源标准化工作在国土资源调查、规划、管理、保护和合理利用方面的重要基础作用，根据《中华人民共和国标准化法》、《中华人民共和国标准化法实施条例》及国家有关规定，制定本办法。
第二条 国土资源标准化工作的主要任务是：贯彻国家有关标准化工作的法律、法规和方针、政策，组织制定和实施国土资源标准化工作的规划、计划，建立并完善国土资源技术标准体系，组织制(修)定国土资源标准，并对标准的实施进行监督。
第三条 国土资源标准化管理工作是国土资源管理工作的重要组成部分，国土资源标准化工作纳入国土资源发展计划。国土资源标准是指土地资源、矿产资源、海洋资源管理的技术标准、规程、规范。
第四条 国土资源工作领域内，需要在全国范围内统一的技术要求，应当制定国家标准；需要在国土资源相关行业范围内统一的技术要求，应制定相应行业标准；尚无国家标准和行业标准，而又需要在省、自治区、直辖市范围内统一的国土资源技术要求，应制定相应地方标准。
国土资源国家标准及行业标准分为强制性标准和推荐性标准。国土资源强制性标准是指保障人体健康、人身、财产安全的标准和法律、行政法规规定强制执行的标准，其他标准是推荐性标准。
第五条 对下列需要统一的技术要求，应制定国土资源标准：
（一）国土资源术语、分类、代号、代码、符号、图式、图例及制图方法；
（二）国土资源信息化技术要求；
（三）土地资源的调查、监测与评价、土地分等定级与估价技术要求；
（四）土地资源规划、整理、利用与保护技术要求；
（五）陆地、海洋地质调查技术要求；
（六）矿产资源的规划、调查、评价及勘查、保护与合理利用技术要求，地下水资源调查、评价与监测技术要求；
（七）地质环境的规划、勘查、开发合理利用及保护技术要求；
（八）地质矿产勘查技术方法和地质实验测试技术方法及标准样品；
（九）地质勘查资质评定技术要求；
（十）探矿权、采矿权评估技术要求；
（十一）国土资源管理需要制定的其它技术要求。
第六条 国土资源标准化工作应认真分析研究国际标准和国外先进标准，并结合我国国土资源工作的实际情况，积极采用国际标准和国外先进标准。
第二章 国土资源标准化机构及其职责
第七条 国土资源标准化工作由国土资源部国际合作与科技司归口管理，其主要职责是：
（一）贯彻国家标准化工作的法律、法规和方针、政策，并制定国土资源管理范围内的实施办法；
（二）组织制定国土资源标准化工作发展规划与年度计划，建立和完善国土资源技术标准体系；
（三）组织草拟国土资源国家标准；对国土资源行业标准实行统一组织、统一计划、统一审查、统一编号、统一批准发布；
（四）指导各省、自治区、直辖市国土资源行政主管部门的标准化工作。组织国土资源标准的宣传、贯彻、实施及监督检查工作。
第八条 全国国土资源标准化技术委员会（以下简称技术委员会）是经国务院标准化行政主管部门批准，由国土资源部管理的专门从事国土资源标准化工作的技术工作组织，其成员由国土资源工作领域内从事生产、科研、教学和管理工作方面的专家组成。
技术委员会下设秘书处，负责处理日常工作。技术委员会可按专业领域，设立国土资源标准化分技术委员会（以下简称分技术委员会）。
技术委员会的主要任务是提出国土资源标准化工作的方针、政策、技术措施和制定、修订国土资源标准的规划、年度计划的建议，制定国土资源技术标准体系表，协助国土资源标准的制定、修订和复审工作，承担国土资源标准的审查工作。各分技术委员会按技术委员会的分工承担本专业领域内的任务。
第九条 国土资源部下设国土资源标准化技术归口单位（以下简称技术归口单位），其主要任务是：开展国土资源标准化基础研究工作，承担重要标准的制定、修订及标准草案的审查和国际标准化技术工作。负责国土资源标准化信息及咨询服务工作。承担技术委员会秘书处的日常工作。
第三章 国土资源标准的立项和申请
第十条 制定和修订国土资源国家标准、行业标准，必须纳入国家标准制、修订计划和国土资源行业标准制、修订计划。
国务院有关部门、国土资源部有关业务主管机构、各直属单位、标准化研究机构和各省、自治区、直辖市国土资源行政主管部门及其直属单位，根据国土资源部标准化工作规划和年度工作计划，申请制、修订国土资源国家标准、行业标准，要按照国土资源部科技项目管理的有关规定，向国土资源部国际合作与科技司提出立项建议。
第十一条 国土资源部国际合作与科技司组织技术委员会和技术归口单位及有关方面的专家，对立项建议提出技术审查意见。
第十二条 国土资源部国际合作与科技司根据技术审查意见，并征求国土资源部有关业务主管机构意见，提出标准制定、修订计划，推荐项目承担单位，报国土资源部审批。
第十三条 国土资源标准化工作经费主要来源于国务院标准化行政主管部门的国家标准补助费，国家及各省、自治区、直辖市政府国土资源专项工作经费及社会各方面筹集的经费。项目经费按任务内容范围由各专项经费支持，经费的使用按有关规定执行。
第四章 国土资源标准的制定、修订、审批及发布
第十四条 制定国土资源标准应遵循下列原则：
（一）符合国家有关标准化工作的法律、法规和方针、政策要求，技术先进、经济合理、切实可行，有利于促进科技进步与创新及科技成果转化；
（二）有利于合理利用和保护国土资源，提高国土资源的社会效益、经济效益和环境效益；
（三）有利于建立科学合理的国土资源技术标准体系；
（四）积极采用国际标准及国外先进标准。
第十五条 国土资源国家标准、行业标准的制定、修订、审批及发布工作应遵循下列程序和要求：
（一）承担标准制定、修订任务的单位，应依据《国家标准管理办法》或《行业标准管理办法》的要求，拟订标准制定、修订设计方案，起草标准征求意见稿，同时编写标准《编制说明》及有关附件，送交生产、科研、教学、管理部门等有关单位和技术委员会（或分技术委员会）、技术归口单位广泛征求意见。
（二）承担标准制定、修订任务的单位要对各方面的反馈意见进行认真分析研究，修改补充标准征求意见稿，编制标准送审稿及有关附件，报送国土资源部国际合作与科技司组织审查。
（三）国土资源部国际合作与科技司和有关业务主管机构组织技术委员会和技术归口单位，对标准送审稿进行技术审查和标准化审查，并提出《标准审查会议纪要》或《标准函审意见》。
（四）承担标准制定、修订任务的单位按照《标准审查会议纪要》或《标准函审意见》的要求，对标准送审稿认真修改，完成标准报批稿及其附件，报送技术委员会和技术归口单位。
（五）技术委员会和技术归口单位对上报的标准报批稿及其有关附件进行技术审查和标准化审查后，报送国土资源部国际合作与科技司。强制性技术标准报批稿，应在其审批、发布前七个月报送国土资源部国际合作与科技司。
（六）国土资源部国际合作与科技司经征求有关业务主管机构的意见，对标准报批稿及其附件进行审查后，属国家标准的，报国务院标准化行政主管部门批准、编号发布；属行业标准的，报国土资源部批准、编号发布。
强制性土地行业标准代号为TD；
推荐性土地行业标准代号为TD/T；
强制性地质矿产行业标准代号为DZ；
推荐性地质矿产行业标准代号为DZ/T。
国土资源国家标准由中国标准出版社出版，国土资源行业标准由国土资源部国际合作与科技司确定的正式出版单位出版。
第十六条 国土资源地方标准的发布依照国务院标准化行政主管部门颁布的《地方标准管理办法》执行。国土资源地方标准发布后三十日内，省、自治区、直辖市国土资源行政主管部门，必须向国土资源部备案。备案材料包括地方标准批文、地方标准文本、标准编制说明及相关材料各一份。
省、自治区、直辖市国土资源行政主管部门制定地方国土资源标准化管理规定，应当征求国土资源部意见，并经过批准。
第五章 国土资源标准的实施与监督
第十七条 国土资源标准一经发布，属于强制性的国家标准和行业标准，必须严格执行。行政法规要求强制执行的推荐性标准，自动变更为强制性标准。鼓励采用推荐性的国家标准和行业标准。
第十八条 国土资源部国际合作与科技司和有关业务主管机构，组织国土资源标准的实施与监督检查，组织并委托有关单位承担国土资源行业标准的宣传贯彻和培训工作。
第十九条 国土资源标准化研究成果属于科技成果，纳入国土资源科技成果奖励范围。
第六章 国土资源标准的复审
第二十条 国土资源标准实施后，应适时地进行复审，复审周期一般不超过五年。
第二十一条 国土资源标准的复审工作，由国土资源部国际合作与科技司会同有关业务主管机构组织技术委员会和技术归口单位进行。
第二十二条 国土资源标准的复审可分别采取会审或函审的形式。标准复审后，要写出复审报告，复审报告要确定继续有效、修订或废止的条款，报送主管部门审批。
第七章 附 则
第二十三条 本办法由国土资源部负责解释。
第二十四条 本办法自发布之日起开始施行。
国土资源部办公厅
2003年5月9日印制
讨论如何修正中国股票市场制度
王胜宇
一、中国股票市场制度创新的几点战略思路：
1．发展模式由“政府控制型”向“市场取向型”演进，中国股票市场是为适应经济转轨的需要产生和发展起来的，具有典型的政府推动和行政调控的特点，股票市场成为“可调节”、“可控制”的市场，政府调控型市场发展模式与市场运行内在规律发生冲突，使股票市场的运行风险加大，投资者理性预期被扭曲，股票市场在很大程度演变为国有企业脱贫的圈钱场所。受强制变迁模式的制约，要全面推进股票市场的市场化进程，必须对政府在市场的行为边界予以严格界定，将政府在股票市场的行政功能置于市场规则和制度的约束下，保持市场监管部门的独立性，释放长期受抑制的市场能量，把本该市场完成的事情还给市场，使企业结构调整过程成为寻求最能实现资本增值，进而显现社会资源合理而高效的配置过程。以市场发展为导向的股票市场，充分发挥市场机制的作用，使市场“信号”成为有效传导，通过市场运行机制和定价机制，提高股票市场的资源配置效率。市场监管明确的角色定位，也是推进市场进程的另一个重要方面。当前的重点是要调整好市场监管层的行为机制和行为方式，以建立起有效的市场主体秩序、行为秩序和监管秩序。市场监管层必须对中小投资者利益的实质性保护作为工作出发点，把预防和惩处市场操纵或欺诈作为主要目标，确保市场的流动性和透明性，把市场信息的有效性作为监管重点，才能实现股票市场的三公原则。只有在市场监管部门的行为边界清晰界定的前提下，上市公司的行为才能由失范走向规范；合理而有效的法人治理结构才能置于外部的市场制度的约束之下:中介机构刁‘能秉承诚信原则组织中介活动:投资者才’能按照市场走势、公司业绩和其发展潜力决定投资行为，形成稳定的投资预期，整个市场的信用机制在稳定的制度框架下运作。同时还要努力提高监管机构的监管透明度，避免出现监管措施失当而人为放大市场价格的波动幅度，增加市场风险。
2．功能定位由筹资型向资源配置效率型演进，中国股票市场现阶段依然表现在片面的筹资定位。股票市场的这种功能定位，导致市场功能长期锁定在筹资层次上，优化配置功能则受到极大的限制，单纯筹资和利用思维模式，致使由于制度缺陷加大市场风险。股票市场除筹资功能外，还具有推动企业制度创新、优化资源配置和提高经营效率等功能，而且后几项功能随着企业上市和手中握有的大量现金流日益显出重要性。在当前上市公司整体经营效益不佳的情况下，不应在过分强调股票市场的筹资功能，应提倡制度改革和资源配置。将资源配置和制度创新作为股票市场的首要功能。为此，必须矫正股票市场现有的功能定位，以制度创新和改革为契机，把企业素质、业绩和潜在发展能力作为公司能否上市的第一标准，让有发展潜力的企业成为国民经济和股票市场的基础，必须加强股票市场的监督，确保投资者尤其中小投资者的利益，严厉打击内幕交易和市场操纵等犯罪活动:加强对上市公司的监管，强化股票市场公平定价和优胜劣汰的功能，使得符合国民经济健康高效发展需要的企业能够依托股票市场发展壮大。即使从融资角度分析，也要努力矫正上市公司对股权融资的过分偏好，硬化股权融资的成本约束和对公司治理结构的约束力，在国有股减持的基础上，发挥投资者用脚和用手投票的机制，提高股权融资的成本曲线。需要强调的是，目前理论界对筹资理解上的偏差，也给个别利益主体带来了不应有的思想混乱。筹资的含义仅仅是资金的筹集，而融资不仅包括资金的筹集，还具有筹资方式及其比例关系所引致的成本比较，以及对公司治理结构安排的影响，这在资本结构理论中有深刻论述。当前上市公司之所以把融资问题简单地看成筹资问题，主要在于股权结构凝固化和不合理，股权融资的成本被抑制很低:一旦国有股一股独大问题解决，股权融资的隐性成本和治理结构问题就会显现出来，所以从上市公司角度分析，股票市场的市场化进程首先表现由筹资向融资的归位过程。
3．市场目标由国企改革服务型向国民经济服务型演进，所有制歧视一直是影响中国股票市场健康发展的重要问题。中国股票市场除企业融资、证券定价和优化资源配置以外，还具有特殊的功能-一为国有企业改制服务。长期以来，为国企改制服务有进一步演变为筹资服务和脱贫解困的工具，改制的作用则体现不够充分。国有企业改组上市的公司，即使效益不断下滑而缺少投资价值，但由于壳资源的占有为庄家操纵提供契机。股票市场本身是市场经济发展的必然产物，不应有姓资和姓社之分，政府和监管层应放弃所有制标准，全面引入市场化机制，根据市场准则制定和选择能够上市的企业，加快非国有企业特别是民营企业的融资上市步伐，真正实现股票市场对绩优企业的扶持作用。
二、微观制度修正
在中国的股票市场上，各种人为因素造成一级市场和二级市场价格上的巨大差异，使相当一部分投资者将大量的资金投入到一级市场的新股申购上，造成一级市场长期大规模的资金沉淀．同样，二级市场由于信息不畅，行政干预等使得大量投机行为充斥其中，市场比较混乱等多种问题．所以，要解决这些问题，必须分别对一级市场和二级市场进行改革，从根本上解决市场混乱的问题．
1．一级市场的深化
（1）发行结构的深化。对于发行结构，最终的出路在于同股同权，在于国有股、法人股的流通及与社会公众股的并轨。从目前的情况看，出现了以亏损上市公司为主体的重组热潮，其形式主要是国有股、发起人股和法人股的转让。有的学者称之为“准兼并”，因为这是基于国有股、法人股不上市流通而实施的对二级市场兼并机制的一种替代，也可以说是国有股、法人股的变相流通或准流通。尽管它只能以场外交易的方式进行并带有浓厚的“买壳上市”和行政色彩，但不可否认“用手投票”的改进，特别是那些注入民营资本的企业，由此带来提升上市公司经营业绩的预期使得“用脚投票”的监控性有所增效。当然，发行结构的深化是多渠道的，还可以根据各家上市公司所处行业的特点，将部分国有股、法人股改为优先股、可转换债券或经辅导后直接上市。
（2）发行规模的深化。对于发行规模，最终的出路在于取消额度管理，实行真正的核准制。为此，应将发行审批权统一收归中国证监会，制定明确高标准又容易验证的资格制度，并在深化发行结构的基础上使上市公司承担被兼并、被停牌破产的风险成本。这样使供求趋于平衡，从而额度将逐步失去其存在的意义。另一方面，应该构建多层次的市场结构，引导中国股票市场向纵深发展。如酝酿中的“二板市场”，在“统一市场监管”的前提下，还要完善和发展柜台交易并把它纳入集中交易轨道。由此形成“不同级别”的市场格局各有其适用范围和服务功能，相互衔接、相互补充。
（3）发行价格的深化。对于发行价格、应随行就市，真正反映其内在价值并与二级市场有机衔接。从各国的经验来看，竞价发行是一种较为普遍和规范的做法。竞价首先是证券商之间承销权的竞争，出价最高者获得主承销资格，而不是由行政单位指定或者凭某种关系商定，然后，承销商再向社会公众配售，其形式可以是以固定价格零售、组织承销团或竞价发行。从目前的情况看，我国的证券公司存在着机构过多、规模过小、抗风险能力弱、业务分布雷同等致命弱点，难以保证竞价发行有序、高效、公平，因而需要进行改造和整合，其形式主要有机构或业务合并、收购银行下属信托公司、系统内部整合、改制或重新组建，同时可根据各个券商的实力状况划分成若干等级，并鼓励其进行市场细分，逐步形成金字塔式的组织结构。
2．二级市场的回归
二级市场要走出泡沫怪圈，就必须使非理性的炒作投机向理性的监控性投机回归。这除了深化一级市场，还要解决价格操纵、信息披露不规范、政府干预等问题。
（1）三管齐下，治理价格操纵。首先，减少违规资金入市，加大对股市违规行为的打击。1998年7月1日实施的《证券法》对操纵股市、炒作股价的惩罚已有了相关规定，同时，证券犯罪被正式载入新《刑法》，在有法可依的情况下，要加大执法的力度。另一方面，要开辟规范、可监控的投融资渠道，对银行在激励改进的基础上建立货币市场和资本市场间有序的资金传导机制，对于券商应允许通过股份制改组和增资扩股，选择部分实力雄厚、声誉卓著的证券公司在严格评级的基础上公开发行投资银行债券。其次，应在规范的基础上逐步培育理性的机构投资者，其中的要素在于合法的资金来源、合理的制度构造、透明的信息发布体系、完备而有效的监管等。从目前的情况看，政府主要扶持投资基金的发展，1997年11月正式颁布了《证券投资基金管理暂行办法》，1998年以来又公开发行(上市)了开元、金泰、兴华三只基金，可以说在二级市场的回归路上已经迈出实质性的一步。另一方面，投资公司、财务公司、养老基金等在我国也方兴未艾，应积极引导它们成为理性投资者。此外，要通过扩容、国有股法人股流通及上大盘股等渠道改善市场结构。
（2）规范和完善信息披露。一方面，对于上市公司的信息披露问题首先应追究经营者的责任，以违规者的最终违规成本大于其收益的原则加强惩处力度，予以取消配股权直至摘牌的处罚；其次，政府应进一步加强信息披露的立法工作，特别是尽快完善《证券法》，并严格执行信息披露制度，做到“有法必依、违法必究”；第三，推动会计职业规范发展并走向成熟，这一方面政府和社会要加强对注册会计师的监管，提高它们的风险程度；另一方面还应引导会计师事务所加强行业自律，使其自觉地约束自己的行为。
（3）弱化政府干预。随着一级市场的深化，政府与投资者之间相互制肘的关系应逐步理清。鉴于投资者的非理性预期还可能惯性存在，政府千万要坚持得住、始终如一，切忌将监管作为调控手段，尤其应摒弃直接救市、压市的做法。
北安市人民法院 王胜宇
